[天眼]老虎证券陷“打新”罗生门:中签140股拿到30股 官方称系“拟分配”!

1评论 2019-05-08 21:59:47 来源:金融界网站 作者:可达 你的股票已到抄底点位!

  上周五国内电商平台云集赴美IPO,由于发行方盘前调整发行数量,使得承销商老虎证券和投资者发生了一场“罗生门”。

  有投资者对金融界反映,其上周参与云集打新,最终中签的股票数量几经变动后突然“减少”,由于云集上市当天一度涨幅超过60%,该投资者认为自己遭受不小损失。

  那么为什么会发生这一情况呢?

  发行方调整配额

  美国时间5月3日云集在美敲钟,其原计划发行1350万股,但在IPO前一天即5月2日确定最终发行的发行数量为1100万股,减少了250万股约占18.5%。SEC公布这一数据更改的时间为5月3日15:00,即美股盘中。

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  根据美股规则,在新股IPO正式挂牌前,发行人可以根据市场情况对发行规模做最后的调整,一般来讲增减20%规模的调整不需要跟SEC重新申报招股书。

  由于这一变动,使得副承销商之一老虎证券的配额缩减,根据其公告,“实际获得的总额度缩减至原额度的1/4”,老虎证券表示这是造成此次事件的核心原因。

  对于为何配额减少的比例远大于云集缩减的发行规模?老虎表示“在IPO正式挂牌前的任意阶段,发行人有权增减发行规模以符合当时市场情况,并出于多方考虑做额度调整。”天眼君已发函向云集核实“缩减至原额度的1/4”是否属实,截止发稿尚未回应。

  由此,对于在老虎证券上参与云集新股认购的投资者,最终的配额也缩减为1/4,出现了投资者截图上的情况,认购400股“中签”140股最后被调整为30股。由于云集上市当天一度涨幅超过60%,因而不少投资者对于中签数量的减少不满,认为致使其获利大幅减少。

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  盘中中签结果变动

  有投资者对天眼君表示,老虎证券重新分配打新仓位是在美股开盘后,距离第一次公布中签结果大约有2个小时的时间,这点从老虎证券的通知发布时间也可以应证。他对于开盘后的中签数量变动难以理解,还有投资者甚至怀疑存在“幕后操作”。

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  有业内人士对天眼君分析,在新股IPO挂牌前甚至是在前一天,发行人调整发行规模在美股都较为常见,所以云集的调整没有问题。而对于承销商而言,的确新股上市前需要确定的事项非常多,通常时间也较为紧张,特别是出现发行人调整发行规模的情况,但一般也都能在盘前确定中签结果。

  该人士指出,此次引发用户不满的核心原因应该是对于配股结果的修改,也就是说投资者认为第一次的配股结果是正式的,对于老虎证券的后续调整不满。

  老虎证券则对天眼君表示,大多数新股可赶在正式交易开始前完成正式分配,但也有一些新股不能在正式交易前分配完毕,晚几小时甚至半天才显示配售结果,这些也都是正常情况。实际上第一次公布的配售结果为“拟分配”而非正式结果。

    同时其也表示,确实在用户界面上没有明确第一次系“拟分配”,使得部分用户出现误读,后续会继续优化产品,也建议用户在投资前仔细研究上市公司的招股书。

  业内人士就此表示,从合规层面难以界定老虎证券此次的行为存在问题,但一个在美股打新中并不算罕见的情况,却让用户产生误解和不满情绪,应该要有所反省。同时,国内投资者在进行境外投资的时候,也需熟悉当地的业务规定。

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关键词阅读:老虎证券

责任编辑:可达
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